semt.022 — Statement of Investment Fund (V2)

Le relevé périodique d'investissements d'un fonds : positions, valorisations, NAV, transactions. Successeur amélioré de la V1, utilisé par les transfer agents et fund administrators pour fournir la photo du fonds aux investisseurs et aux régulateurs.

Objet et place dans le flux

semt.022 V2 fournit la photographie complète d'un fonds à une date donnée : identifiants du fonds, sub-fund, share class, positions agrégées en parts, NAV cut-off, valeur comptable. Successeur de semt.022 V1 (publié en 2008), la V2 (publiée en 2017) ajoute notamment le bloc SubFndDtls indispensable pour les fonds umbrella multi-share-class très courants en UCITS.

Place dans le flux : le fund administrator (BNP Paribas Securities Services, Caceis, State Street, BNY Mellon, Northern Trust) calcule la NAV en fin de journée ; émet semt.022 vers les investisseurs institutionnels et le custodian à J+1 (cut-off). Le custodian utilise semt.022 pour mettre à jour ses propres positions internes et déclencher la facturation des frais de garde.

Structure XML

semt.022 est encapsulé dans <Document> puis l'élément racine <StmtOfInvstmtFnd>. Structure :

• Pgntn — Pagination.
• StmtGnlDtls — Numéro rapport, période, fréquence, type update.
• FinInstrmDtls — Identification fonds (ISIN, nom, sub-fund).
• BalForFinInstrm (Balance for Financial Instrument) — Position agrégée + valorisation + book value.

Champs clés

• Pgntn/PgNb + LastPgInd — Pagination obligatoire.
• StmtGnlDtls/RptNb — Numéro de rapport (max 35 caractères).
• StmtGnlDtls/RptDtTm/Dt — Date de référence du rapport (typique end-of-month).
• StmtGnlDtls/StmtPrd/FrDtTm + ToDtTm — Période couverte.
• StmtGnlDtls/Frqcy/Cd — Fréquence : MNTH, WEEK, DAIL, YEAR.
• StmtGnlDtls/UpdTp — COMP (complet) ou DELT (delta).
• FinInstrmDtls/Id/ISIN — ISIN du fonds.
• FinInstrmDtls/SubFndDtls/Nm — Nom du sub-fund (nouveauté V2, indispensable pour umbrella UCITS).
• BalForFinInstrm/AggtBal/Unit — Quantité agrégée en parts.
• BalForFinInstrm/PricVal/Amt — NAV unitaire (Ccy ISO 4217).
• BalForFinInstrm/BookVal — Valeur comptable totale (= Unit × PricVal).

Exemple XML

Relevé mensuel d'avril 2026 d'Amundi Funds Global Equity, sub-fund Equity Global A, NAV 125,00 EUR par part, 1 500 000 parts en circulation, book value 175 M EUR :

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<Document xmlns="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:semt.022.002.02">
  <StmtOfInvstmtFnd>
    <Pgntn>
      <PgNb>1</PgNb>
      <LastPgInd>true</LastPgInd>
    </Pgntn>
    <StmtGnlDtls>
      <RptNb>2026-04-FUND-AMUN-EQ</RptNb>
      <RptDtTm>
        <Dt>
          <Dt>2026-04-30</Dt>
        </Dt>
      </RptDtTm>
      <StmtPrd>
        <FrDtTm>2026-04-01T00:00:00+02:00</FrDtTm>
        <ToDtTm>2026-04-30T23:59:59+02:00</ToDtTm>
      </StmtPrd>
      <Frqcy>
        <Cd>MNTH</Cd>
      </Frqcy>
      <UpdTp>COMP</UpdTp>
    </StmtGnlDtls>
    <FinInstrmDtls>
      <Id>
        <ISIN>FR0010315770</ISIN>
      </Id>
      <Nm>Amundi Funds Global Equity</Nm>
      <SubFndDtls>
        <Nm>Equity Global Sub-Fund A</Nm>
      </SubFndDtls>
    </FinInstrmDtls>
    <BalForFinInstrm>
      <AggtBal>
        <Unit>1500000.0000</Unit>
      </AggtBal>
      <PricVal>
        <Amt Ccy="EUR">125.00</Amt>
      </PricVal>
      <BookVal Ccy="EUR">175000000.00</BookVal>
    </BalForFinInstrm>
  </StmtOfInvstmtFnd>
</Document>

Versions

Pièges courants

• V1 vs V2 incompatibles — V2 (semt.022.002.02) et V1 (semt.022.001.01/02) ont des structures différentes (notamment SubFndDtls). Un consommateur attendant V2 ne parse pas un V1 sans adaptation.
• Sub-fund manquant pour umbrella — pour un UCITS umbrella avec plusieurs share classes (A, B, C, I), SubFndDtls/Nm est indispensable. Sans cela, l'investisseur ne sait pas quelle share class le concerne.
• NAV en devise étrangère — un fonds international a souvent une NAV en USD pour la share class US et en EUR pour la share class européenne. Vérifier Ccy avant tout calcul d'évaluation.
• UpdTp incorrect — un DELT envoyé sans baseline COMP préalable est inutilisable. Toujours commencer par un COMP puis enchaîner les DELT.
• RptDtTm vs StmtPrd — RptDtTm est la date de référence (typique end-of-period), StmtPrd est la fenêtre d'observation. Confondre les deux mène à des écritures comptables à mauvaise date.
• BookVal incohérent avec AggtBal × PricVal — théoriquement BookVal = AggtBal × PricVal. Un écart signale soit un partial NAV (calcul en cours), soit une erreur côté fund admin.

Messages liés

• semt.017 — Statement of Holdings (relevé positions investisseur).
• semt.018 — Statement of Pending Transactions.
• semt.014 — Intra-Position Movement Instruction.
• reda.001 — Price Report (publication NAV).
• setr.058 — Statement of Investment Fund Transactions.