seev.031 — Corporate Action Notification

Le message qui notifie un événement sur titre : dividende cash, division d'action, fusion, OPA, attribution gratuite. La pièce maîtresse du Corporate Action processing ISO 20022.

Objet et place dans le flux

seev.031 fait partie de la famille seev (Securities Events) qui couvre la gestion des événements sur titres financiers. Le message Corporate Action Notification est l'annonce initiale d'un événement :

• versement de dividende cash (CASH) ;
• distribution gratuite d'actions (BONU) ;
• division ou regroupement d'actions (SOFF, SPLF) ;
• OPA / OPE / OPR (TEND) ;
• fusion ou scission (MRGR, SPLI) ;
• conversion (CONV), exercice (EXOF), maturation (MATU) d'instruments.

seev.031 est diffusé par l'émetteur ou son agent (typiquement la centrale de dépôt — Euroclear, Clearstream, DTC) vers les intermédiaires teneurs de comptes, qui à leur tour répercutent à leurs clients investisseurs. La chaîne se compose de multiples seev.031 successifs, identifiés par le CorpActnEvtId qui reste stable de bout en bout.

Structure XML

Encapsulé dans <Document> avec le namespace, puis dans <CorpActnNtfctn>. Quatre blocs principaux :

• NtfctnGnlInf (Notification General Information) — métadonnées de la notification : type (NEWM nouveau, REPL remplacement, RMDR rappel), statut de traitement.
• CorpActnGnlInf (Corporate Action General Information) — identification de l'événement : CorpActnEvtId identifiant unique, EvtTp type d'événement (CASH, DVCA, INTR, BONU, SPLF, MRGR, TEND…), MndtryVlntryEvtTp mandatory ou voluntary, UndrlygScty instrument sous-jacent (ISIN).
• CorpActnDtls (Corporate Action Details) — détails métier : dates (annonce, record date, ex-date, payment date), taux, montants, ratios, options.
• AcctDtls (Account Details) — détails de compte concernés (présent quand la notification est ciblée pour un compte).

Champs clés

• NtfctnGnlInf/NtfctnTp — NEWM (Newly Announced), REPL (Replacement of a previous notification), RMDR (Reminder), WTHD (Withdrawn).
• CorpActnGnlInf/CorpActnEvtId — identifiant unique de l'événement, max 16 caractères. Stable de bout en bout (émetteur → custodian → investor).
• CorpActnGnlInf/EvtTp/Cd — code ISO 20022 du type d'événement. CASH (Cash Distribution), DVCA (Cash Dividend), INTR (Interest Payment), BONU (Bonus), SPLF (Stock Split), MRGR (Merger), TEND (Tender Offer), EXOF (Expiration), MATU (Maturity).
• CorpActnGnlInf/MndtryVlntryEvtTp/Cd — MAND (Mandatory — le détenteur subit), VOLU (Voluntary — option), CHOS (Mandatory with Choice).
• CorpActnGnlInf/UndrlygScty/FinInstrmId/ISIN — ISIN du titre sous-jacent.
• CorpActnDtls/DtDtls/AnncmntDt — date d'annonce.
• CorpActnDtls/DtDtls/RcrdDt — record date (date à laquelle le détenteur doit posséder le titre pour bénéficier).
• CorpActnDtls/DtDtls/ExDvddDt — ex-dividend date.
• CorpActnDtls/DtDtls/PmtDt — payment date.
• CorpActnDtls/RateAndAmtDtls/GrssDvddRate — taux/montant de dividende brut par action.
• CorpActnDtls/RateAndAmtDtls/NetDvddRate — taux net après retenue à la source.

Exemple XML

Notification de dividende cash trimestriel de 2,50 EUR par action sur le titre ACME (ISIN FR0000120271), record date 13 mai, payment date 15 mai 2026 :

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>
<Document xmlns="urn:iso:std:iso:20022:tech:xsd:seev.031.002.14">
  <CorpActnNtfctn>
    <NtfctnGnlInf>
      <NtfctnTp>NEWM</NtfctnTp>
      <PrcgSts>
        <Cd>
          <EvtCmpltnsSts>
            <Cd>COMP</Cd>
          </EvtCmpltnsSts>
        </Cd>
      </PrcgSts>
    </NtfctnGnlInf>
    <CorpActnGnlInf>
      <CorpActnEvtId>ACME-CASH-DIV-2026-Q1</CorpActnEvtId>
      <EvtTp>
        <Cd>CASH</Cd>
      </EvtTp>
      <MndtryVlntryEvtTp>
        <Cd>MAND</Cd>
      </MndtryVlntryEvtTp>
      <UndrlygScty>
        <FinInstrmId>
          <ISIN>FR0000120271</ISIN>
        </FinInstrmId>
      </UndrlygScty>
    </CorpActnGnlInf>
    <CorpActnDtls>
      <DtDtls>
        <AnncmntDt>
          <Dt>
            <Dt>2026-04-15</Dt>
          </Dt>
        </AnncmntDt>
        <RcrdDt>
          <Dt>
            <Dt>2026-05-13</Dt>
          </Dt>
        </RcrdDt>
        <ExDvddDt>
          <Dt>
            <Dt>2026-05-12</Dt>
          </Dt>
        </ExDvddDt>
        <PmtDt>
          <Dt>
            <Dt>2026-05-15</Dt>
          </Dt>
        </PmtDt>
      </DtDtls>
      <RateAndAmtDtls>
        <GrssDvddRate>
          <Amt>
            <Rate>
              <Amt Ccy="EUR">2.50</Amt>
            </Rate>
          </Amt>
        </GrssDvddRate>
      </RateAndAmtDtls>
    </CorpActnDtls>
  </CorpActnNtfctn>
</Document>

• NtfctnTp=NEWM : nouvelle notification.
• CorpActnEvtId=ACME-CASH-DIV-2026-Q1 : identifiant unique stable de bout en bout.
• EvtTp/Cd=CASH : distribution cash (variante de DVCA pour les dividendes).
• MndtryVlntryEvtTp/Cd=MAND : mandatory, sans option.
• UndrlygScty/FinInstrmId/ISIN=FR0000120271 : sous-jacent.
• Dates : annonce 15 avril, ex-date 12 mai, record date 13 mai, payment 15 mai.
• GrssDvddRate=2.50 EUR : 2,50 euros bruts par action.

Versions

Pièges courants

• CorpActnEvtId non stable — l'identifiant doit rester strictement identique tout au long de la chaîne (émetteur → custodian → investor → conseiller). Le modifier brise les rapprochements aval.
• Dates incohérentes — ordre canonique : AnncmntDt < ExDvddDt ≤ RcrdDt < PmtDt. Une PmtDt avant RcrdDt est rejetée par les validateurs T2S et CSD.
• EvtTp incorrect — confondre CASH (Cash Distribution générique) et DVCA (Cash Dividend spécifique) provoque des erreurs de traitement fiscal côté détenteur. Bien lire le ISO 20022 EventType ValueSet.
• Pas de retenue à la source — pour les dividendes internationaux, omettre NetDvddRate empêche le calcul automatique de la retenue locale et de la convention fiscale.
• Notification REPL sans CorpActnEvtId identique — une notification de remplacement (NtfctnTp=REPL) doit reprendre le même CorpActnEvtId que la notification initiale. Sinon, doublons en aval.
• Adresse de l'émetteur non structurée — pour les événements complexes (fusion, OPA), les éléments PrtyDtls doivent porter des adresses structurées pour le KYC réglementaire.

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