MT536 — Statement of Transactions

Le relevé des mouvements titres sur une période. Liste chaque achat, vente, livraison et opération sur titres — c'est l'historique transactionnel qui complète l'instantané de positions du MT535.

Objet du message

Le MT536 liste chaque transaction qui a affecté un compte titres sur une période — typiquement la journée bancaire écoulée — avec une ligne par opération : achats (RECE = receive), ventes (DELI = deliver), opérations sur titres (corporate actions), rachats, échéances, et tout autre mouvement modifiant les positions ou les soldes cash associés.

Il complète le MT535 (état des positions) pour fournir un audit trail : le MT535 dit « où vous en êtes », le MT536 dit « comment vous y êtes arrivé ». Les deux messages, ensemble, permettent à un asset manager de réconcilier son book interne avec la version custodian.

Structure en séquences

GENL — General Information : référence, dates de la période couverte, statement frequency, compte titres.
SUBSAFE — Sub-balance Information par instrument : une séquence par ISIN ayant eu des mouvements.
TRANSDET (Transaction Details) — sous-séquence répétée pour chaque transaction : date trade, date settlement, quantité, prix, montant, sens.

Tags clés

Tag	Nom	Usage
`:28E:`	Page Number	1/ONLY, 1/MORE, 2/LAST pour pagination.
`:20C::SEME//`	Sender's Reference	Identifiant unique du relevé.
`:69A::STAT//`	Statement Period	Dates de début et fin de période (format `YYYYMMDD/YYYYMMDD`).
`:22F::SFRE//`	Statement Frequency	DAIL, WEEK, MNTH.
`:22H::ACTI//`	Statement Activity	ROLL (rolling period), CALC (calendar).
`:97A::SAFE//`	Safekeeping Account	Compte titres.
`:98A::TRAD//`	Trade Date	Date d'exécution dans TRANSDET.
`:98A::SETT//`	Settlement Date	Date de règlement.
`:36B::PSTA//`	Posting Quantity	Quantité de la transaction posted.
`:19A::PSTA//`	Posting Amount	Montant cash imputé.
`:22H::REDE//`	Receive/Deliver Indicator	RECE (receive securities), DELI (deliver).
`:22H::PAYM//`	Payment Indicator	APMT (against payment), FREE (free of payment).
`:94B::TRAD//`	Place of Trade	Marché d'exécution (MIC ISO 10383).

Exemple réel

Relevé Clearstream pour BNP Paribas listant une transaction du 15 mai 2026 : réception de 200 actions Apple Inc. contre paiement de 37 950 USD, exécutée sur NASDAQ, règlement 16 mai (T+1) :

text mt536-transactions.txt

{1:F01CEDELULLAXXX0000000000}{2:I536BNPAFRPPAXXXN}{3:{108:STMT20260515002}}{4:
:16R:GENL
:28E:1/ONLY
:20C::SEME//STMT20260515002
:23G:NEWM
:98A::STAT//20260515
:69A::STAT//20260514/20260515
:22F::SFRE//DAIL
:22F::CODE//COMP
:22H::ACTI//ROLL
:97A::SAFE//12345678
:17B::ACTI//Y
:16S:GENL
:16R:SUBSAFE
:35B:ISIN US0378331005
APPLE INC
:16R:TRANSDET
:94B::TRAD//EXCH/XNAS
:98A::SETT//20260516
:98A::TRAD//20260515
:90B::DEAL//ACTU/USD/189,75
:35B:ISIN US0378331005
APPLE INC
:36B::PSTA//UNIT/200,
:19A::PSTA//USD37950,00
:22H::REDE//RECE
:22H::PAYM//APMT
:16S:TRANSDET
:16S:SUBSAFE}

:69A::STAT//20260514/20260515 — période couverte : du 14 au 15 mai 2026 inclus.
:22H::ACTI//ROLL — relevé glissant (rolling period).
:22H::REDE//RECE — réception de titres (côté acheteur).
:22H::PAYM//APMT — contre paiement (against payment, donc DvP).
:94B::TRAD//EXCH/XNAS — exécution sur NASDAQ (MIC = XNAS).
:98A::TRAD//20260515 et :98A::SETT//20260516 — trade T+0, settlement T+1.

Pièges courants

Période :69A: et CODE incohérents — un statement mode COMP sur une journée doit couvrir tous les mouvements de la journée; un DELT uniquement les mouvements depuis le dernier statement. La période doit matcher la fréquence.
REDE vs PAYM — un FREE est un transfert sans paiement (entre comptes du même titulaire, prêt-emprunt de titres). Un APMT est livraison contre paiement (DvP). Confondre les deux brise la réconciliation cash.
MIC manquant ou erroné — :94B::TRAD//EXCH/XXXX doit porter un MIC ISO 10383 valide : XNAS, XNYS, XPAR, XLON. Sans ça, le rapport MiFID II est non conforme.
Quantité signée vs non signée — MT536 utilise un indicateur explicite (REDE RECE/DELI) au lieu d'un signe. Inverser provoque un solde inversé en réconciliation.
Settlement date dans le passé — un MT536 reçu après que le settlement a eu lieu doit porter une date passée. La réconciliation fail si l'asset manager attend un statement en avance.

Équivalent ISO 20022

semt.018 — Statement of Investment Fund (pour les portefeuilles de fonds).
semt.017 — Statement of Transactions (équivalent direct).
camt.054 — Bank-to-Customer Debit/Credit Notification pour la partie cash.

Messages liés

MT535 — Statement of Holdings, l'état des positions complémentaire.
MT537 — Statement of Pending Transactions, pour les opérations non réglées.
MT538 — Statement of Intra-Position Advices.
MT568 — Corporate Action Narrative, pour le contexte des opérations sur titres.
ISO 20022 : semt.018, semt.017.

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